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金融庁に出向している時点で「裁判官」ではないにしても、心情として法曹資格を与えておくのはどうか?と考えます。 インサイダー疑惑の出向裁判官、4か月で株利益10倍の100万円超…不正取引を増やしたか↓ https://www.yomiuri.co.jp/national/20241102-OYT1T50141/

東京拘置所に勾留された時の話 5

企業の不祥事と内部監査

3か月前

証券検査の流れ:弁護士が解説

⇨ SBI証券 IPO銘柄で不適切な注文受託か 監視委が勧告へ調整 ネット証券最大手のSBI証券が上場後の「初値」をつり上げるための注文と知りながら買い注文を受け付けていたという疑惑 SBI証券側は、不適切な注文との認識を否定 https://www3.nhk.or.jp/news/html/20231213/k10014286451000.html

証券取引等監視委員会の「勧告」:弁護士が解説

適合性原則違反の事例の紹介~ちばぎん証券・三木証券の勧告事案~

証券検査の勧告事案40件をNotionにまとめました

続・ツルハ株(3391)を巡る攻防戦~不可解なスキームを邪推してみる

8か月前

合同会社の従業員による社員権の取得勧誘について本気出して考えてみた

証券取引等監視委員会の「建議」:弁護士が解説

金融商品取引法51条と証券検査

財務局の業務と役割

証券モニタリング概要・事例集の活用

(4) 長期休暇中でも、 世界は転がり続ける。

2年前

証券取引等監視官部門の役割と重要性

供述誘導 検事 特捜部 東京地方検察庁 検察庁 広島市議会議員 取り調べ 音声データ 『特捜部(の捜査)というのはストーリーありきです。河井夫妻を立件するためにやったんだというところはあるのではないか』 弁護士 河井克行元法務大臣買収事件 日本 20230722

SBI証券 IPO株価操作 一部業務停止命令1週間 金融庁 『正しい倫理的価値観を持つ:「法律に触れないか」、「儲かるか」ではなく、それをすることが社会正義に照らして正しいかどうかを判断基準として事業を行う』『社会的責任を全うする:SBIグループ各社は、社会の一構成要素としての社会性を認識し、さまざまなステークホルダー(利害関係者)の要請に応えつつ、社会の維持・発展に貢献していく』 SBI証券の顧客中心主義に基づく業務運営方針 日本 20240113

インフルエンサーに情報提供

情報提供の方法とその効果

証券取引等監視委員会に情報提供

弁護士が気ままに「半沢直樹2」を語る(第3話) 〜証券取引等監視委員会の狙いとは?〜

4年前

#野村證券 or #野村証券 #国債 or #先物 or #取引 or #相場 or #操縦 or #見せ玉 or #課徴金 or #証券取引等監視委員会 or #金融庁 https://search.yahoo.co.jp/realtime/search?p=%E9%87%8E%E6%9D%91%E8%AD%89%E5%88%B8+or+%E9%87%8E%E6%9D%91%E8%A8%BC%E5%88%B8+%E5%9B%BD%E5%82%B5+or+%E5%85%88%

金商法で禁止されている不公正取引まとめ(風説の流布、インサイダー取引、ネイキッド・ショート・セリング)

ソーシャルレンディングの行方

2年前

スカイプレミアム社が証券取引等監視委員会から金融商品取引法違反行為に係る裁判所への禁止及び停止命令発出の申立てをされた。海外金融商品の契約を改めて考えてみるべきだが、オフショア投資や海外積立は正規代理店と直接契約するのが原理原則! ⇒ https://investor-brain.com/archives/10214