SBI証券 IPO株価操作 一部業務停止命令1週間 金融庁 『正しい倫理的価値観を持つ:「法律に触れないか」、「儲かるか」ではなく、それをすることが社会正義に照らして正しいかどうかを判断基準として事業を行う』『社会的責任を全うする:SBIグループ各社は、社会の一構成要素としての社会性を認識し、さまざまなステークホルダー（利害関係者）の要請に応えつつ、社会の維持・発展に貢献していく』 SBI証券の顧客中心主義に基づく業務運営方針 日本 20240113

SBIの行政処分がショボすぎる件について pic.twitter.com/MAaeOx4Eyy

— gjgbbnch (@gjgbbnch) January 12, 2024

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SBIの行政処分がショボすぎる件について
6:56 PM Jan 12, 2024

　SBI証券は、『SBI証券の顧客中心主義に基づく業務運営方針』において、『正しい倫理的価値観を持つ』として、『「法律に触れないか」、「儲かるか」ではなく、それをすることが社会正義に照らして正しいかどうかを判断基準として事業を行う』としています。
　また、『社会的責任を全うする』として、『SBIグループ各社は、社会の一構成要素としての社会性を認識し、さまざまなステークホルダー（利害関係者）の要請に応えつつ、社会の維持・発展に貢献していく』としています。

SBI証券｜株・FX・投資信託・確定拠出年金・NISA

https://www.sbisec.co.jp/ETGate/WPLETmgR001Control?OutSide=on&getFlg=on&burl=search_home&cat1=home&cat2=corporate&dir=corporate&file=home_fiduciaryduty.html
SBI証券｜株・FX・投資信託・確定拠出年金・NISA
SBI証券の顧客中心主義に基づく業務運営方針
方針1　　お客さまの最善の利益の追求
方針2　　利益相反の適切な管理
方針3　　手数料等の明確化
方針4　　重要な情報の分かりやすい提供
方針5　　お客さまにふさわしいサービスの提供
方針6　　従業員に対する適切な動機づけの枠組み等
本方針とSBIグループ5つの経営理念との関係
SBIグループ　経営理念 SBI証券のこれまでの主な取組み 本方針との対応
正しい倫理的価値観を持つ
「法律に触れないか」、「儲かるか」ではなく、それをすることが社会正義に照らして正しいかどうかを判断基準として事業を行う。
お客さまの利益を第一とした、グループ内外を問わない投資商品の提供
WEBサイト等での手数料や投資成績の分かりやすい表示
投資初心者向けの専用サイトやYouTubeチャンネルなど、投資初心者をはじめとするすべてのお客さまを意識したサイト構築や情報提供
方針1
方針2
方針3
方針4
社会的責任を全うする
SBIグループ各社は、社会の一構成要素としての社会性を認識し、さまざまなステークホルダー（利害関係者）の要請に応えつつ、社会の維持・発展に貢献していく。
iDeCo、NISAなど、投資家層の裾野拡大に向けた新制度への積極的対応
地域金融機関との提携による地方創生への取組み
投資家と企業を繋ぐ金融仲介機能を発揮し、金融・資本市場、延いては実体経済・社会の持続的な発展に貢献
方針1
方針6

https://www.youtube.com/watch?v=IGAzFxA7w1M
金融庁、SBI証券に1週間の一部業務停止命令 IPOの株価操作受け｜TBS NEWS DIG - YouTube
Jan 13, 2024 #ニュース #news #TBS
ネット証券最大手に行政処分です。金融庁は12日、新規の株式公開をめぐり、株価を操作したとしてSBI証券に対し、1週間の一部業務停止命令などを出しました。
SBI証券は2020年から2021年に主幹事を務めた3銘柄について、IPO=新規の株式公開で上場後に初めてつく「初値」をつり上げる目的で顧客に買い注文を出させたとして、証券取引等監視委員会が行政処分を行うよう金融庁に勧告していました。
金融庁は12日、こうした行為が金融商品取引法などに違反するとして、SBI証券に対し新規上場企業の株を買うよう勧誘し受託する業務を12日から18日まで停止することを命じました。
また、ガバナンスの強化などを求める業務改善命令を出しました。
処分について、SBI証券は「再発の防止と信頼回復に向けて全力で努めてまいります」とコメントしています。

https://search.sbisec.co.jp/v2/popwin/info/home/irpress/prestory240111_011600.pdf
PDF
2024 年 1 月 11 日
各位
株式会社 SBI 証券
本日の一部報道について
本日、一部報道機関において、金融庁が当社に対して行政処分を行う旨の方針を固めた旨の報道がなされ
ましたが、これは当社の発表に基づくものではありません。今後、開示すべき事項が判明した場合には、速やか
に公表いたします。
当社としましては、お客さまにご迷惑とご不便をおかけすることがないよう最大限の対応に努めてまいります。

https://search.sbisec.co.jp/v2/popwin/info/home/irpress/prestory240112_011600.pdf
PDF
2024 年 1 月 12 日
各位
株式会社 SBI 証券
金融庁による行政処分について
2023 年 12 月 15 日に、証券取引等監視委員会により、弊社に対する検査の結果として弊社に行政処分を行
うよう、内閣総理大臣及び金融庁長官に対し勧告がなされましたが、本日、弊社は金融庁より下記のとおり、金
融商品取引法第 51 条及び同法第 52 条第 1 項に基づく業務停止命令及び業務改善命令を受けました。
このたびこのような処分を受けたことにより、お客さまをはじめ、関係者の皆さまに多大なるご迷惑とご心配を
お掛けしましたことを、あらためて深くお詫び申し上げます。弊社は、このたびの行政処分を厳粛に受け止め、今
後、より一層の内部管理体制の強化・充実を図り、再発の防止ならびに皆さまの信頼回復に向けて、役職員一
同全力で努めてまいる所存です。
なお、下記の業務停止命令の結果、お客さまのお取引に直接の影響が及ぶことはございません。
記
1 . 業務停止命令
新規株式公開（IPO）銘柄に関し、勧誘を伴う上場日における売買の受託業務を令和 6 年 1 月 12 日から令和
6 年 1 月 18 日まで停止すること。
2 . 業務改善命令
（1）本件に関して、業務の健全かつ適切な運営を確保するため、以下を実施すること。
①今回の処分を踏まえた経営陣を含む責任の所在の明確化を図ること。
②本件に係る根本的な発生原因の分析に基づき、経営管理態勢及び内部管理態勢（不公正取引を防止す
る態勢を含む。）の強化を含む実効性のある業務改善計画を速やかに策定し、着実に実施・定着させるこ
と。
（2）上記（1）に係る実施状況及び業務改善計画を令和 6 年 2 月 13 日までに書面で報告すること。
（3）上記（2）の実施状況について、3 か月経過後毎に翌月 15 日を期限として当面の間、書面で報告すること
（初回報告基準日を令和 6 年 4 月末とする）。
以上

会社概要｜SBIホールディングス

https://www.sbigroup.co.jp/company/information/profile.html
会社概要｜SBIホールディングス
役員構成
代表取締役会長兼社長（CEO）
北尾吉孝
代表取締役副社長（COO）
髙村正人
取締役副社長
朝倉智也
専務取締役
森田俊平
常務取締役
日下部聡恵
取締役
山田真幸
取締役
松井真治
取締役
椎野充昭
独立社外取締役
佐藤輝英
独立社外取締役
竹中平蔵
独立社外取締役
鈴木康弘
独立社外取締役
伊藤博
独立社外取締役
竹内香苗
独立社外取締役
福田淳一
独立社外取締役
末松広行
常勤監査役
市川亨
常勤監査役
吉田孝弘
監査役
関口泰央
監査役
望月明美

SBI証券｜株・FX・投資信託・確定拠出年金・NISA

https://www.sbisec.co.jp/ETGate/WPLETmgR001Control?OutSide=on&getFlg=on&burl=search_home&cat1=home&cat2=corporate&dir=corporate&file=home_gaiyou.html
SBI証券｜株・FX・投資信託・確定拠出年金・NISA
役員構成
代表取締役会長
北尾吉孝
代表取締役社長
髙村正人
代表取締役副社長COO
前川雅彦
専務取締役
齋藤岳樹
専務取締役
守田和盛
専務取締役
小川裕之
専務取締役
山本芳彦
常務取締役
日下部聡恵
常務取締役
柘植謙二
常務取締役
助間孝三
取締役
浅野仁
取締役
小川泰幸
取締役
杉本孝元
取締役
石井巨道
取締役
吉原宗雄
取締役
平澤順
取締役（社外）
永野紀吉

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