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「アンチ・マネー・ローンダリング研修」動画撮影

今日は、「アンチ・マネー・ローンダリング研修」の動画撮影に臨みます。

【研修概要】

1.「犯罪収益移転防止法」制定趣旨
(犯収法第1条「目的」、2021事務年度 金融行政方針)

2.マネー・ローンダリングとは? 近時の事例

3.犯罪収益移転防止法の概要
  ① 本人特定事項の確認項目・確認書類
  ② 顧客管理事項の確認項目・確認方法
  ③ 各種本人確認資料の留意点

4.犯罪収益移転防止法(事例研究)
  ① 貯金者以外の者からの現金の払戻依頼
  ② 貯金規定(取引の制限、解約)
  ③ 疑わしい取引の届出
  ④ 金融庁「疑わしい取引の参考事例」

5.FATF相互審査
  ① FATF第3次対日相互審査結果の概要
  ② FATF第4次対日相互審査結果の概要、今後の課題

6.金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」
  ① リスクベース・アプローチ
  ② ガイドラインの位置付けと監督上の対応
  ③ 対応が求められる事項
   ・三つの防衛線
   ・リスクの特定
   ・リスクの評価
   ・リスクの低減措置

7.顧客リスク評価・継続的顧客管理

8.犯罪収益移転危険度調査書
  ① 預貯金口座がマネー・ローンダリングに悪用された事例
  ② 預貯金取引がマネー・ローンダリングに悪用された事例
  ③ 内国為替取引がマネー・ローンダリングに悪用された事例
  ④ 疑わしい取引の届出の事例

「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。

福田秀喜(行政書士福田法務事務所)


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