福田秀喜

行政書士福田法務事務所。「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援。金融機関での実体験にもとづき、法務知識の向上の支援などコンプライアンスサポートを専門分野として活動中。

福田秀喜

行政書士福田法務事務所。「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援。金融機関での実体験にもとづき、法務知識の向上の支援などコンプライアンスサポートを専門分野として活動中。

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【最終点検】最低限やるべき９項目！マネロン・ガイドラインへの対応を徹底解説

マネロン・テロ資金供与対策に係る管理態勢の構築について、大詰めを迎えられていることと思います。 金融庁が公表する「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン（マネロン・ガイドライン）」の「対応が求められる事項」の全項目に対する完了期限である来月3月が迫ってきました。 今日は、マネロン・ガイドラインへの対応として、 最低限やるべき９項目 を解説します。 YouTubeを視聴いただき、経営陣および三つの防衛線である営業部門・リスク管理部門・監査部門が果た

福田秀喜

    • 感謝‼︎ 山梨県登壇（2024年１１月）

      今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修」 山梨県にて登壇します。 【研修概要】 重点テーマは次のとおり ・マネー・ローンダリング、近時の事例 ・国際的な枠組み、国内の法規制等 ・金融行政方針 ・FATF相互審査 ・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン ・三つの防衛線 ・リスクの特定 ・リスクの評価 ・リスクの低減措置 ・犯罪収益移転危険度調査書 受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（行政書士

      福田秀喜

      • 感謝‼︎ 高知県登壇（2024年１１月・２日目）

        今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「高齢者取引・相続対策研修会」 高知県へオンライン配信します。 【研修概要】 １．遺言 ①　遺言書の特徴と作成方法 ②　遺言書の種類 ③　遺留分（遺留分の範囲、遺留分の割合、遺留分侵害額請求） ④　遺留分を侵害する遺言に基づく払戻し（事例研究） ２．相続 ①　債務の承継（事例研究） ②　遺言執行者がいる場合の相続人の行為の効力（事例研究） ③　相続による権利の承継（事例研究） ④　配偶者居住権と抵当権の優劣（事例研究） ⑤　債

        福田秀喜

        • 感謝‼︎ 高知県登壇（2024年１１月・１日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「高齢者取引・相続対策研修会」 高知県へオンライン配信します。 【研修概要】 １．遺言 ①　遺言書の特徴と作成方法 ②　遺言書の種類 ③　遺留分（遺留分の範囲、遺留分の割合、遺留分侵害額請求） ④　遺留分を侵害する遺言に基づく払戻し（事例研究） ２．相続 ①　債務の承継（事例研究） ②　遺言執行者がいる場合の相続人の行為の効力（事例研究） ③　相続による権利の承継（事例研究） ④　配偶者居住権と抵当権の優劣（事例研究） ⑤　債

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        【最終点検】最低限やるべき９項目！マネロン・ガイドラインへの対応を徹底解説

        福田秀喜

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        記事

          感謝‼︎ 岡山県登壇（2024年１１月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「貸出審査・期中管理研修」 岡山県にて登壇します。 【研修概要】 融資業務の意義・機能を理解するとともに、融資業務の各プロセス（受付、審査・稟議、契約書の受領、実行、事後管理）における基礎知識を習得します。 １．金融行政の動向 ２．融資業務の機能 ３．融資取引種類別の資金ニーズの把握 ４．融資取引の種類（貸出方式による分類） 　・融資業務のプロセス 　・申込受付 　・審査・稟議 　・契約書類 　・実行 　・事後管理 ５．信用リ

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          感謝‼︎ 岡山県登壇（2024年１１月）

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          感謝‼︎ 神奈川県登壇（2024年１１月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「内部管理態勢強化研修会」 神奈川県にて登壇します。 【研修概要】 １．内部統制 ２．不祥事予防のプリンシプル ３．不祥事対応のプリンシプル ４．傍観者効果 ５．公益通報者保護法 ６．インテグリティ 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。 福田秀喜（行政書士福田法務事務所）

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          感謝‼︎ 神奈川県登壇（2024年１１月）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 青森県登壇（2024年１１月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修」 青森県へオンライン配信します。 【研修概要】 重点テーマは次のとおり ・マネー・ローンダリング、近時の事例 ・国際的な枠組み、国内の法規制等 ・金融行政方針 ・FATF相互審査 ・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン ・三つの防衛線 ・リスクの特定 ・リスクの評価 ・リスクの低減措置 ・犯罪収益移転危険度調査書 受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（

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          感謝‼︎ 青森県登壇（2024年１１月）

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          感謝‼︎ 大分県登壇（2024年１１月・２日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修」 大分県にて登壇します。 【研修概要】 重点テーマは次のとおり ・マネー・ローンダリング、近時の事例 ・国際的な枠組み、国内の法規制等 ・金融行政方針 ・FATF相互審査 ・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン ・三つの防衛線 ・リスクの特定 ・リスクの評価 ・リスクの低減措置 ・犯罪収益移転危険度調査書 受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（行政書士

          福田秀喜

          感謝‼︎ 大分県登壇（2024年１１月・２日目）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 大分県登壇（2024年１１月・1日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関役員様対象 「マネロン・テロ資金供与対策セミナー」 大分県にて登壇します。 【セミナー概要】 重点テーマは次のとおり １．「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」を踏まえた経営陣の関与 　①　マネロン・ガイドラインの構成 　②　リスクベース・アプローチ：リスクの特定・評価・低減措置 　③　経営管理（三つの防衛線）：第１線、第２線、第３線、経営陣 ２．「犯罪収益移転危険度調査書」を踏まえた特定事業者作成書面（マネロ

          福田秀喜

          感謝‼︎ 大分県登壇（2024年１１月・1日目）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 茨城県登壇（2024年10月・4日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「不祥事未然防止対策研修会」 茨城県にて登壇します。 【研修概要】 １．コンプライアンスに求められる行動とは？ ２．不祥事予防のプリンシプル ３．日本大学フェニックス反則タックル問題 ４．傍観者効果 ５．公益通報者保護法 ６．インテグリティ 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。 福田 秀喜（行政書士福田法務事務所）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 茨城県登壇（2024年10月・4日目）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 茨城県登壇（2024年10月・3日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「不祥事未然防止対策研修会」 茨城県にて登壇します。 【研修概要】 １．コンプライアンスに求められる行動とは？ ２．不祥事予防のプリンシプル ３．日本大学フェニックス反則タックル問題 ４．傍観者効果 ５．公益通報者保護法 ６．インテグリティ 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。 福田 秀喜（行政書士福田法務事務所）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 茨城県登壇（2024年10月・3日目）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 茨城県登壇（2024年10月・2日目）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「不祥事防止対策研修会」 茨城県にて登壇します。 【研修概要】 １．コンプライアンスに求められる行動とは？ ２．不祥事予防のプリンシプル ３．日本大学フェニックス反則タックル問題 ４．傍観者効果 ５．公益通報者保護法 ６．インテグリティ 「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。 福田秀喜（行政書士福田法務事務所）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 茨城県登壇（2024年10月・2日目）

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          「コンプライアンス研修」動画撮影（2024年１０月）

          今日は、新潟県 金融機関役職員様向け「コンプライアンス研修」の動画撮影に臨みます。 【研修概要】 １．コンプライアンスに求められる行動とは？ ２．個人情報保護 　①　個人情報保護を規定する法令・ガイドライン 　②　個人情報保護法の目的 　③　近時の個人情報漏えい事件 　④　近時の個人情報漏えい事件の傾向　 　⑤　個人情報漏えい事件発生時の代償 　⑥　利用目的の特定、利用目的による制限、制限の例外 　⑦　不適正利用の禁止 　⑧　第三者提供の制限 　⑨　個人データの安全管理

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          「コンプライアンス研修」動画撮影（2024年１０月）

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          感謝‼︎ 千葉県登壇（2024年１０月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修」 千葉県にて登壇します。 【研修概要】 重点テーマは次のとおり ・マネー・ローンダリング、近時の事例 ・国際的な枠組み、国内の法規制等 ・金融行政方針 ・FATF相互審査 ・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン ・三つの防衛線 ・リスクの特定 ・リスクの評価 ・リスクの低減措置 ・犯罪収益移転危険度調査書 受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（行政書士

          福田秀喜

          感謝‼︎ 千葉県登壇（2024年１０月）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 北海道登壇（2024年１０月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「アンチ・マネー・ローンダリング研修」 北海道へオンライン配信します。 【研修概要】 重点テーマは次のとおり ・マネー・ローンダリング、近時の事例 ・国際的な枠組み、国内の法規制等 ・金融行政方針 ・FATF相互審査 ・マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン ・三つの防衛線 ・リスクの特定 ・リスクの評価 ・リスクの低減措置 ・犯罪収益移転危険度調査書 受講者の皆様に貢献して参ります。 福田 秀喜（

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          感謝‼︎ 北海道登壇（2024年１０月）

          福田秀喜

          感謝‼︎ 高知県登壇（2024年10月）

          今日の講演テーマは、 金融機関職員様対象 「系統金融検査マニュアル要点解説研修」 高知県にて登壇します。 【研修概要】 ・経営管理（ガバナンス）態勢や法令等遵守態勢、資産査定管理態勢等のリスク管理態勢の構築において、管理者に求められる役割と責任を明確にする。 ・「農協検査結果事例集」で取り上げられた他ＪＡの不備指摘事項等から、「系統金融検査マニュアル」のポイントを理解する。 ・行政検査の目線、特徴、傾向、レベル感を把握する。 ・自己査定の基本を習得する。 「金融

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          感謝‼︎ 高知県登壇（2024年10月）

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