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感謝‼︎ 鳥取県登壇（2022年７月）
今日の講演テーマは、
金融機関職員様対象
「コンプライアンス研修」
重点テーマは次のとおり
１．マネー・ローンダリングとは？ 近時の事例
２．犯罪収益移転防止法の概要
① 本人特定事項の確認項目・確認書類
② 顧客管理事項の確認項目・確認方法
③ 各種本人確認資料の留意点
３．犯罪収益移転防止法（事例研究）
① 貯金者以外の者からの現金の払戻依頼
② 貯金規定（取引の制限、解約）
③ 疑わしい取引の届出
④ 金融庁「疑わしい取引の参考事例」
４．FATF相互審査
① FATF第３次対日相互審査結果の概要
② FATF第４次対日相互審査結果の概要、今後の課題
５．金融庁「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」
① リスクベース・アプローチ
② ガイドラインの位置付けと監督上の対応
③ 対応が求められる事項
・三つの防衛線
・リスクの特定
・リスクの評価
・リスクの低減措置
６．顧客リスク評価・継続的顧客管理
７．犯罪収益移転危険度調査書
① 預貯金口座がマネー・ローンダリングに悪用された事例
② 預貯金取引がマネー・ローンダリングに悪用された事例
③ 内国為替取引がマネー・ローンダリングに悪用された事例
④ 疑わしい取引の届出の事例
「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。
福田秀喜（行政書士福田法務事務所）