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金融機関のコンプライアンス雑論

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金融機関実務において、コンプライアンスの重要性が広く意識されるようになったのは、金融庁による『金融検査マニュアル』の公表(1999年)以降ではないだろうか。当時、銀行業界では、全…
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#コンプライアンス

経営トップのコンプラ違反

 3月4日付日系朝刊の「法税務」面は、企業トップによるセクハラ事件を取り上げるものである。…

渡邊博己
9か月前
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融資先のコンプライアンスリスクをどう考えるか

 10月27日(金)の日本経済新聞朝刊に気になる記事がある。  特に関西地方では、同日朝刊地域…

渡邊博己
1年前

金融商品販売における顧客保護の欠陥

 6月9日および10日の朝刊各紙は、証券取引等監視委員会が調査に基づき、いわゆる「仕組み債」…

渡邊博己
1年前