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金融機関のコンプライアンス雑論

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金融機関実務において、コンプライアンスの重要性が広く意識されるようになったのは、金融庁による『金融検査マニュアル』の公表（1999年）以降ではないだろうか。当時、銀行業界では、全…

運営しているクリエイター: 渡邊博己

説明義務を問題にした法改正の見送りと業務改善命令

　日経Web2023年6月20日が報じた２本の記事、あえて関連付けて読むことにする。四半期決算報…

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近畿日本ツーリスト支店長らの逮捕事件を考える

　このニュースに衝撃を受けたコンプライアンス担当者は多かったのではなかろうか。私もである…

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金融商品販売における顧客保護の欠陥

　6月9日および10日の朝刊各紙は、証券取引等監視委員会が調査に基づき、いわゆる「仕組み債」…

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反社会的勢力のとらえ方

　海棠進『ヤクザと金融機関』(2022年10月、朝日新聞出版)によれば、1990年代から2000年にかけ…

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