「証券モニタリング」に利用される方針・指針
証券取引等監視委員会による今後の「証券モニタリング」にて利用される方針・指針等を以下にとりまとめております。
今後の「証券モニタリング」に備え、ご参考にして頂ければ幸いです。
【証券取引等監視委員会制定分】
〇今後の証券モニタリングの基本的な考え方（令和２年●月●日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2020/2020/20200508-1/01.pdf
〇証券モニタリングに関する基本指針（平成 17 年７月 14 日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2019/2019/20190507-1/01.pdf
〇証券取引等監視委員会 中期活動方針（第１０期）（令和２年１月２４日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2020/2020/20200124-1.htm
〇令和元事務年度 証券モニタリング基本方針（令和元年９月６日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2019/2019/20190906-2/01.pdf
【金融庁制定分】
〇金融検査・監督の考え方と進め方（検査・監督基本方針）（平成３０年６月２９日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/news/30/wp/supervisory_approaches_revised.pdf
（監督指針等）
〇金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針（平成１９年９月制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/common/law/guide/kinyushohin/index.html
〇信用格付業者向けの監督指針（平成２２年４月制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/common/law/guide/kakuduke/index.html
〇高速取引行為者向けの監督指針（平成２９年１２月制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/common/law/guide/hft/index.html
〇清算・振替機関等向けの総合的な監督指針（平成２５年１２月制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/common/law/guide/seisan/index.html
〇指定紛争解決機関向けの総合的な監督指針（平成２５年８月制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/common/law/guide/kinyuadr/index.html
〇マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン（平成３０年２月制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/common/law/amlcft/amlcft_guidelines.pdf
（ディスカッションペーパー等）
〇コンプライアンス・リスク管理に関する検査・監督の考え方と進め方（コンプライアンス・ リスク管理基本方針）（平成３０年１０月１５日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/news/30/dp/compliance_revised.pdf
〇金融システムの安定を目標とする検査・監督の考え方と進め方（健全性政策基本方針）（平成３１年３月２９日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/news/30/ginkou/20190329-5/01.pdf
〇金融機関のＩＴガバナンスに関する対話のための論点・プラクティスの整理（令和元年６月２１日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/news/30/20190621/01.pdf
〇金融機関の内部監査の高度化に向けた現状と課題 （令和元年６月２８日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/news/30/naibukannsa_report5.pdf
〇顧客本位の業務運営に関する原則（平成２９年３月３０日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/news/28/20170330-1/02.pdf
〇金融行政のこれまでの実践と今後の方針（令和元事務年度）（令和元年８月２８日制定）
⇒ https://www.fsa.go.jp/news/r1/190828.pdf
福田秀喜（行政書士福田法務事務所）
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