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midoririri
感謝‼︎ 大阪府登壇（2023年８月・３日目）
今日の講演テーマは、
金融機関役職員様対象
「コンプライアンス研修」
大阪府にて登壇します。
【研修概要】
１．コンプライアンスに求められる行動とは？
２．個人情報保護
① 近時の個人情報漏えい事件
② 近時の個人情報漏えい事件の傾向
③ 個人情報漏えい事件発生時の代償
④ 個人情報保護法の改正事項
３．マネー・ローンダリングとは？
なぜアンチ・マネー・ローンダリングが求められるのか？
４．ＦＡＴＦ（金融活動部会）
① ＦＡＴＦの概要
② ＦＡＴＦ第３次対日相互審査結果の概要
③ ＦＡＴＦ第４次対日相互審査の主な指摘事項
５．マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン
（金融庁ガイドライン）への対応
① 金融庁ガイドラインの構成
② リスクベース・アプローチ（リスクの特定・評価・低減措置）
③ 経営管理（三つの防衛線）
④ 顧客リスク評価・継続的顧客管理
６．今後の金融庁によるモニタリング
「金融」を専門領域としたリーガルサポートを提供することで、金融機関、金融商品取引業のコンプライアンス経営を支援します。
福田秀喜（行政書士福田法務事務所）