元CEOが日本政府関係者への賄賂に関与したとして起訴され、BIT Mining Ltd.が外国贈賄捜査を解決
プレスリリース
2024年11月18日月曜日
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即時リリース
広報室
500.com（現BIT Mining Ltd.）の元CEOで中国国籍のZhengming Pan氏を海外腐敗行為防止法（FCPA）違反で告発する起訴状が本日公開された。BIT Mining Ltd.は、日本政府関係者への賄賂支払いの不正計画への同社の関与に起因する関連FCPA違反に関する司法省と証券取引委員会（SEC）の捜査を解決することに同意した。
BIT Mining は、ニュージャージー州で提出された、FCPA の贈収賄防止および帳簿記録規定に違反する共謀の罪 1 件と、FCPA の帳簿記録規定に違反した罪 1 件の刑事告訴に関連して、3 年間の起訴猶予協定 (DPA) を締結しました。
ニュージャージー州の連邦大陪審は6月18日、パン氏に対する起訴状を提出した。パン氏は、FCPAの贈賄防止条項および帳簿・記録条項に違反する共謀罪1件、FCPAの贈賄防止条項に違反した罪1件、およびFCPAの帳簿・記録条項に違反した罪2件で起訴されている。
「BITマイニングは、当時のCEO、チェンミン・パン氏の指示の下、日本での高収益リゾートとカジノの開設契約を獲得するため、日本政府関係者に200万ドル近い賄賂を支払うことに同意した」と司法省刑事部長のニコル・M・アルジェンティエリ首席副司法次官は述べた。「パン氏は、会社のコンサルタントに賄賂を支払わせ、偽装コンサルティング契約を通じて不正な支払いを隠蔽した疑いで起訴された。本日の解決とパン氏に対する告訴は、法人と個人の両方の犯罪者に責任を負わせるという司法省の継続的な取り組みを示すものだ。」
「外国政府関係者への賄賂は重罪です。当時500.comとして知られていたBIT Miningの最高幹部は、日本に大規模リゾートをオープンする入札に勝つためにコンサルタントに日本政府関係者への賄賂の支払いを指示しました」とニュージャージー州連邦地方検事フィリップ・R・セリンジャーは述べた。「この違法な計画はトップから始まり、同社のCEOは不正な支払いの指示とその後の隠蔽工作に全面的に関与していたとされています。同社は罪を認め、1000万ドルの罰金を支払うことに同意し、当時のCEOは計画における役割で起訴されました。この合意と起訴により、企業体と最高幹部の両方が責任を負います。」
「本日、BIT Miningの元CEOが日本政府関係者への賄賂の罪で起訴されたことは、違法行為の責任を個人に負わせるというFBIの取り組みを強調するものである」とFBI犯罪捜査局のチャド・ヤーブロー副局長は述べた。「この種の犯罪行為は、商慣行の健全性を損なうものである。FBIは、不当な利益を生み出す違法な計画に関与した者を容赦なく追及し、彼らが法の完全な罰を受けるようにする。」
裁判所の文書によると、2017年から2019年の間に、当時500.comとして知られていたBIT Miningは、当時のCEOであるパン、従業員、代理人が、賄賂と仲介人への支払いとして約190万ドルを支払うことに同意したことを認めました。そのお金は日本政府関係者への賄賂に使われることを知っていました。賄賂の目的は、500.comが日本で統合型リゾート（ホテル、カジノ、小売店、レストラン、コンベンション施設、娯楽施設を含む大規模リゾート）を開設する入札に勝つのを支援することでした。パンは500.comに代わって、500.comがこれらの賄賂を支払い、隠蔽するのを支援するために第三者のコンサルタントを雇ったとされています。500.comはこれらのコンサルタントを通じて、現金、旅行、接待、贈り物の形で賄賂を支払いました。パン氏らは、コンサルタントと偽装契約を交わし、経営顧問料などの正当な経費として支払いを虚偽に記録するなどして、賄賂の支払いを隠蔽したとされている。結局、この賄賂計画を実行したにもかかわらず、500ドットコムは日本での統合型リゾート入札を勝ち取ることはできなかった。
DPA に従い、BIT Mining は、米国量刑ガイドラインの適用に基づき、適切な刑事罰は 5,400 万ドルであることに同意しました。しかし、BIT Mining の財務状況と、米国量刑ガイドラインに基づいて算出された罰金を支払う能力がないことが証明されたため、BIT Mining と司法省は、同省の支払い能力がないという指針に従い、BIT Mining が合計 1,000 万ドルの刑事罰を支払うことに同意しました。司法省は、並行して行われている調査を解決するために、BIT Mining が SEC に支払うことに同意した民事罰に対して最大 400 万ドルを差し引くことに同意しました。
BIT Mining はまた、進行中または将来の刑事捜査において、詐欺課およびニュージャージー州連邦検事局に引き続き協力することにも同意しました。さらに、BIT Mining は、DPA の 3 年間の期間中、コンプライアンス プログラムを継続的に強化し、是正措置およびコンプライアンス対策の実施に関する報告書を司法省に提出することにも同意しました。
司法省は、犯罪の性質と重大性など、いくつかの要素に基づいて、BIT Mining とこの解決に至った。BIT Mining は、司法省の捜査に協力したことで評価された。その協力には、(i) 外国のデータプライバシー法と関連刑法を順守しながら、関連文書、財務データ、その他の情報 (外国からの情報を含む) を自発的に提出し、限られた数の文書を翻訳したこと、(ii) 内部調査中に判明した事実を政府に提供したことなどが含まれる。しかし、協力は受動的であり、程度と影響は限られていた。
BIT Miningは、適時に一定の是正措置を講じました。これには、(i)取締役会によるコンプライアンスリスクと監査結果のガバナンスと監視の強化、(ii)全社的なコミュニケーションを通じたコンプライアンスと倫理の促進、(iii)上級管理職の業績評価へのコンプライアンス基準の組み込み、(iv)年次リスク評価の実施、(v)汚職防止ポリシーの作成と、それを促進するための全社的なトレーニングとコミュニケーションの実施、(vi)汚職リスクの低い業界へのビジネスモデルの移行、および高リスク地域での存在の削減などが含まれます。これらの考慮事項に照らして、米国の量刑ガイドラインに基づいて算出されたBIT Miningの刑事罰は、適用可能なガイドラインの罰金範囲の下限から10％の減額を反映しています。
FBIの国際汚職捜査班がこの事件を捜査している。
刑事部詐欺課のジル・サイモン弁護士とリジア・マークマン弁護士、およびニュージャージー地区のジェニファー・コザール連邦地方検事補がこの事件を起訴している。
この件に関しては、司法省国際問題局と日本の当局が支援を提供した。
詐欺課は、FCPA および海外恐喝防止法に関する問題の調査と起訴を担当しています。司法省の FCPA 執行活動に関する追加情報は、 www.justice.gov/criminal- fraud/foreign-corrupt-practices-act でご覧いただけます。
起訴状は単なる申し立てです。法廷で合理的な疑いを超えて有罪が証明されるまで、すべての被告人は無罪と推定されます。
2024年11月18日更新