103　特定投資家に対して適用されない行為規制

特定投資家に対して取引を行う際には、金融商品取引業者に対し以下の行為規制は適用されない。

・適合性の原則
・契約締結前交付書面の交付
・契約締結時交付書面の交付
・保証金の受領にかかる書面の交付
・書面による解除
・広告等の規制
・取引態様の明示
など。

POINT

特に、試験でよく問われているのは、
「適合性の原則」
「締結前・締結時交付書面の交付」
が特定投資家に対しては適用されない行為規制であるという点です。