Coinbase元社員インサイダー取引で懲役２年の判決。
2023年5月10日 宍戸健
Coinbase関係では初の刑事事件ですね。犯行の内容は、Coinbase社に勤務していたインド系の元社員Ishan WahiがCoinbaseで新たに取引を始めるコイン（新規上場コイン）の情報を弟と友人の情報を事前流し、35種のコインを購入させていた。そして、上場後に売却し不当な利益約$1.1M（約1億4,800万円）を得ていたというものだ。
そして、Ishan Wahiは2022年5月16日にシアトルの空港でインド行きの航空便に乗り込む前に逮捕された。っていうなんていうか絵に書いたようなインサイダー取引をして高飛び前に空港でお縄頂戴というケースです。（笑
事件の概要にについてはロイター通信の記事に基づき日本語でもいくつか記事が流れていますが、ニューヨーク州司法省のプレスリリースを以下に訳したのでご興味のあるかたは読んでください。
ニューヨーク州南部地区連邦検事ダミアン・ウィリアムズは、コインベース・グローバル社（以下、コインベース社）の元プロダクトマネージャーであるISHAN WAHIが、コインベース社の上場発表前に利益を生む取引を行うために、コインベース社の暗号資産上場予定に関するビジネス機密情報を弟とその友人に提供したとして、米国連邦地方判事ロレッタ A. プレスカから懲役2年の判決を受けたと発表しました。 WAHIは以前、2件の電信送金詐欺の共謀罪について有罪を認めています。
ダミアン・ウィリアムズ連邦検事は次のように述べています。 「コインベースの元プロダクトマネージャーであるイシャン・ワヒは、コインベースが計画しているトークン上場に関する貴重な機密情報を他人に漏らすことで、雇用主からの信頼に違反した。 本日の判決は、暗号通貨市場のすべての参加者に、法律が確実に適用されるという強いシグナルを送るものである。 ニューヨーク南部地区は、違法行為が株式市場か暗号資産市場かにかかわらず、インサイダー取引に関与した者に完全な責任を負わせる。」
起訴状の申し立てと公的な裁判手続きでの発言によると、
関連するすべての時期において、Coinbaseは世界最大の暗号通貨取引所の1つであった。 Coinbaseのユーザーは、Coinbaseのオンライン・ユーザー・アカウントを通じて、様々な暗号資産を取得、交換、売却することができました。 定期的に、Coinbaseは取引所を通じて取引できる暗号資産に新しい暗号資産を追加し、Coinbaseが特定の暗号資産を上場すると発表した後、暗号資産の市場価値は通常大幅に上昇した。 したがって、Coinbaseはそのような情報を極秘にし、その情報に基づいて取引を行う可能性のある人物に「情報」を提供することを含め、従業員がその情報を他者と共有することを禁止した。
2020年10月頃から、ISHAN WAHIはCoinbaseの資産リストチームに配属されたプロダクトマネージャーとしてCoinbaseに勤務していました。 その役割において、WAHIは、Coinbaseの取引所に暗号資産を上場する極秘のプロセスに関与し、Coinbaseがどの暗号資産を上場する予定であるか、およびそれらの暗号資産上場に関する公表のタイミングについて詳細かつ高度な知識を持っていました。
2021年6月から2022年4月の間に複数回、WAHIはCoinbaseでの雇用に関連して知ったビジネス上の機密情報をNikhil WahiとSameer Ramaniに提供し、彼らがCoinbaseの取引所に特定の暗号資産を上場するというCoinbaseによる公表の周辺で密かに利益を生む取引に従事できるように、Coinbaseへの信頼と信用の義務に違反した。 Coinbaseの上場発表後、Nikhil WahiとRamaniは複数回にわたり、暗号資産を売却し、利益を得た。
2022年4月12日、暗号コミュニティでよく知られているTwitterアカウントが、イーサリアム・ブロックチェーン・ウォレットに関して、「Coinbase Asset Listingの投稿が公開される約24時間前に、独占的に紹介されたトークンを何十万ドルも購入した。」とツイートしています。 4月12日のツイートで言及された取引活動は、WAHIから提供されたヒントに基づき、ラマニが以前に行った取引でした。 その後、CoinbaseはTwitterで公式に返信し、すでに調査を開始していることに言及し、数週間後には公開ブログ記事で、会社の機密情報を漏らしたCoinbaseの従業員は 「直ちに解雇され、関連当局に照会する（刑事訴追の可能性もある）」と述べています。 2022年5月11日、Coinbaseのセキュリティオペレーション担当ディレクターはWAHIに電子メールを送り、2022年5月16日にワシントン州シアトルのCoinbaseのオフィスでCoinbaseの資産上場プロセスに関する直接のミーティングに出席するよう知らせた。 WAHIは、その会議に出席することを確認した。
2022年5月15日の夜、WAHIはインドへの片道航空券を購入し、翌日、WAHIがCoinbaseの面接を受ける直前に出発する予定であった。 フライトを予約してから出発するまでの数時間、WAHIはNikhil WahiとRamaniにCoinbaseの調査について電話やメールをし、Coinbaseのセキュリティオペレーション担当ディレクターから2022年5月11日に受け取ったメッセージの写真を2人に送りました。 2022年5月16日、インド行きの飛行機に乗る前に、WAHIは法執行機関に止められ、出国を阻まれた。
参照記事：
ニューヨーク州司法省のプレスリリース。
ロイター記事（これがニュースの元になっている様子）
Cointelegraph日本語の記事。（いちおう独自記事のようだがとても短い）
幻冬社の記事（ロイターの記事のライセンスによる要約記事）
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