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シリーズ7


 シリーズ7を合格したら、自分のキャリアアップ、給料アップなど様々な目的のために、自分で試験を選択し、受験することができます。もちろん登録証券会社の意向にあわせる必要もありますが、その価値はあります。またシリーズ63のように、アメリカで米国籍客を相手に仕事をするにはすぐに必要な追加試験もあります。


シリーズ24

合格の勢いで次に欲しい資格はコレ。上級資格です。極端な言い方をすれば、シリーズ24保有者が2名いれば、証券会社ができてしまいます。支店長や給料・待遇アップの基本資格ともいえます。実務経験がないと後で少し大変かも。


シリーズ55

 
接客よりも株式トレーダーがやりたい。という方はコレ。アメリカではそれぞれの業務に合わせた資格があり、合格しなければその職について業務ができません。証券会社でトレーダーやディーラーの求人募集がありますが、この資格に合格しなければなりません。


上級資格

試験概要

登録オプションプリンシパル - (シリーズ 4)

125 問の多肢選択式問題、試験時間 3 時間。この試験は、登録オプション プリンシパル、コンプライアンス登録オプション プリンシパル、またはシニア登録オプション プリンシパルとして機能する個人に必須です。シリーズ 4 では、オプション取引、取引所のルール、オプション契約の取引に適用される規制、およびオプション決済機構のルールに関する個人の知識がテストされます。

証券営業統括責任者 - (シリーズ 9 および 10)

200 問の多肢選択式問題。シリーズ 9 の試験時間は 1 時間 30 分で、55 問の選択肢問題があります。シリーズ 10 には 4 時間かかり、FINRA、ニューヨーク証券取引所、地方債証券規制委員会、証券取引委員会の規則を網羅する 145 問の問題があります。この登録は、企業、地方債、オプション証券、投資会社商品、変動契約、直接参加プログラムの販売活動を監督するプリンシパルとして登録する必要がある個人に適しています。支店マネージャーに加えて、地域および国内の営業マネージャーもこの立場で登録できます。

一般証券プリンシパル - セールス スーパーバイザー モジュール - (シリーズ 23)

100 問の多肢選択式問題、試験時間は 2 時間 30 分。シリーズ 23 は、一般証券ブローカー/ディーラーの管理に適用される規則および法定条項に関する受験者の知識をテストするように設計されています。シリーズ 23 試験プログラムは、一般証券販売監督者として登録されている FINRA メンバーと関係があり、一般証券プリンシパルとして登録および資格取得を希望する人に、シリーズ 24 の代替試験として認められています。シリーズ 23 試験では、シリーズ 9/10 試験でカバーされていないシリーズ 24 試験の内容をカバーします。

一般証券プリンシパル - (シリーズ 24)

150 問の多肢選択式問題、試験時間は 3 時間 30 分。この試験は、企業証券、直接参加プログラム、投資会社商品/変動契約に関するメンバーの投資銀行業務または証券業務を管理または監督するために、一般証券プリンシパルとして登録する必要がある個人に資格を与えます。シリーズ 24 では、個人が次の役割を果たす資格は与えられません

  • 登録オプションの元本

  • オプションおよび地方債の総合証券営業スーパーバイザー

  • 地方債プリンシパル

  • 地方債ファンド主幹事

  • 財務および運営担当プリンシパル

  • ブローカー/ディーラー財務および運営責任者の紹介

投資会社商品/変動契約有限責任会社 - (シリーズ 26)

110 問の多肢選択式問題、試験時間は 2 時間 30 分。この試験は、1940 年投資会社法に基づいて登録された会社の償還可能証券、1940 年投資会社法に基づいて最初の配布期間中のみ登録されたクローズドエンド会社の証券、および保険会社が発行する変動契約と保険料積立プログラムおよびその他の契約の勧誘、購入、および/または販売の主体として機能する個人を認定します。

財務および運営責任者 - (シリーズ 27)

145 問の多肢選択式問題、試験時間は 3 時間 30 分。シリーズ 27 は、財務責任規則と記録保持要件に関する受験者の知識と理解をテストするように設計されています。ブローカー/ディーラー財務および運用プリンシパルの紹介 - (シリーズ 28)95 問の多肢選択式問題、試験時間 2 時間。この試験は、顧客口座を持たず、顧客の資金や証券を保有しない紹介会社の記録保持要件を担当する個人に必須です。直接参加プログラム限定プリンシパル - (シリーズ 39)100 問の多肢選択式問題、試験時間は 2 時間 15 分。この資格は、石油およびガス プログラム、不動産プログラム、S 法人の提供など、フロースルー税制をもたらすプログラムの勧誘、購入、および/または販売の主体として機能する個人に資格を与えます。地方基金証券元本(シリーズ 51)60 問の選択式問題、試験時間は 1 時間 30 分。この試験は、地方自治体の基金証券に特に適用される規則および法定規定、および地方自治体の基金証券取引 (例: 529 大学貯蓄プラン、地方政府投資プール (LGIP)) を実施する登録代理人の活動の監督に関する受験者の知識をテストするように設計されています。地方債プリンシパル - (シリーズ 53)100 問の多肢選択式問題、試験時間 3 時間。この試験は、地方自治体の証券ブローカーまたはディーラーに適用される規則と法定規定、および地方自治体の証券代理人の活動の監督に関する受験者の知識をテストするように設計されています。また、この試験に合格すると、校長は地方自治体の基金証券 (例: 529 大学貯蓄プラン、地方政府投資プール (LGIP)) を監督できるようになります。一般・個別資格試験概要


投資会社商品/変動契約有限責任会社代表者 - (シリーズ 6)

100 問の複数選択問題、試験時間は 2 時間 15 分。この登録でカバーされる製品の説明については、シリーズ 26 の説明を参照してください。アシスタント担当者 - 注文処理 - (シリーズ 11)50 問の多肢選択式問題、60 分間の試験時間。この試験は、会員が執行するために提出する顧客からの非請求注文を受け付ける会員関連者を対象と しています。地方債や直接参加プログラムの注文を受け付けることはできません。直接参加プログラム限定代表者 - (シリーズ 22)100 問の多肢選択式問題、試験時間は 2 時間 15 分。この登録の対象となる製品の説明については、シリーズ 39 の説明を参照してください。登録オプション代表者 - (シリーズ 42)50 問の多肢選択式問題、1 時間 30 分の試験時間。各試験には、オプション口座、株式、債務、外貨、および指数オプションの取り扱いに関する質問があります。この登録には、Corporate Securities Limited Representative (シリーズ 62) としての同時登録が必要です。シリーズ 62 の同時要件は、オプション契約の基礎となる証券商品の機能的理解を証明するために必要です。地方証券代表者 - (シリーズ 52)100 問の多肢選択式問題、試験時間 3 時間。この試験では、地方債、地方基金債 (例: 529 大学貯蓄プラン、地方政府投資プール (LGIP))、地方債市場に加えて、米国政府、連邦政府機関、その他の金融商品、経済活動、政府政策、金利の動向、適用される連邦証券法および規制をカバーします。


エクイティ トレーダー リミテッド代表者 - (シリーズ 55)

100 問の多肢選択式問題、試験時間は 3 時間。このカテゴリの登録代理人は、本人または代理人として株式および転換社債証券を取引できます。シリーズ 7 (外国モジュールを含む) またはシリーズ 62 は、シリーズ 55 の前提条件です。コーポレート証券有限会社代表者 - (シリーズ 62)115 問の多肢選択式問題、試験時間は 2 時間 30 分。この試験は、企業株式、社債、権利、ワラント、不動産投資信託、担保付住宅ローン債務、1940 年投資会社法に基づいて登録されたクローズドエンド企業の証券、企業証券のレポおよび発生証書、証券トレーダー、企業融資、ETF、ヘッジファンドの公募および/または私募の販売の代表者としての資格を認定します。ガバメント・セキュリティーズ・リミテッド代表者 - (シリーズ 72)100 問の多肢選択式問題、試験時間 3 時間。この限定登録カテゴリに登録された代表者は、財務省証券、政府機関証券、および住宅ローン担保証券に関する会員のビジネスを取引することが許可されます。限定代理店 - 投資銀行 (シリーズ 79)175 問の多肢選択式問題、試験時間 5 時間。この試験は、私募または公募による債務または株式の提供について助言または促進する、または合併や買収、公開買付け、財務再編、資産売却、分割、その他の企業再編または事業統合取引について助言または促進する資格を認定します。限定代理人 - プライベート証券募集代理人 - (シリーズ 82)100 問の多肢選択式問題、試験時間は 2 時間 30 分。この試験は、一次募集の一環として私募証券を販売する資格を認定するものです。


リサーチアナリスト - (シリーズ 86 および 87)

シリーズ 86 には 100 問の多肢選択式問題があり、試験時間は 4 時間です。株式のファンダメンタル分析と評価をテストします。シリーズ 87 の試験時間は 1 時間 30 分で、FINRA とニューヨーク証券取引所の規則、1933 年証券法、1934 年証券取引法に関する 50 問が出題されます。この試験は、株式または個々の企業/業界セクターを分析し、投資判断の根拠となる十分な情報を提供する書面または電子通信を作成する個人に適しています。その他の資格試験概要国家商品先物試験 - (シリーズ 3)120 問の選択式問題、試験時間は 2 時間 30 分。この試験は National Futures Association への登録に必須です。支店長試験 - 先物 - (シリーズ 30)50 問の多肢選択式問題、試験時間 60 分。この試験は National Futures Association によって義務付けられています。先物運用ファンド試験 - (シリーズ 31)45 問の選択式問題、試験時間 60 分。この試験は National Futures Association によって義務付けられています。限定先物試験 - 規則 - (シリーズ 32)35 問の選択式問題、試験時間 45 分。この試験は National Futures Association によって義務付けられています。統一証券代理人州法試験 - (シリーズ 63) (NASAA)60 問の多肢選択式問題、試験時間は 1 時間 15 分。シリーズ 63 は、証券エージェントとしての資格を受験者に与えることを目的としています。試験では、統一証券法に反映されている州の証券規制の原則を扱います。統一投資顧問法試験 - (シリーズ 65) (NASAA)130 問の多肢選択式問題、試験時間 3 時間。シリーズ 65 は、投資顧問の代表者としての候補者の資格を認定することを目的としています。


統一州法試験 - (シリーズ 66) (NASAA)

100 問の多肢選択式問題、試験時間は 2 時間 30 分。シリーズ 66 は、証券代理人と投資顧問代理人の両方の資格を受験者に与えるために設計されています。シリーズ 7 は、受験者が州に登録する前にシリーズ 66 試験に加えて合格する必要がある必須試験です。コンプライアンス担当者 - (シリーズ 14)110 問の多肢選択式問題、試験時間 3 時間。この試験はニューヨーク証券取引所で義務付けられています。シリーズ 14 試験は、各企業で日常的なコンプライアンス責任を負うように指定された個人、またはコンプライアンス活動に従事する 10 人以上の従業員を監督する個人が、職務を遂行するために必要な知識を持っていることを確認することを目的とした資格試験です。

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